考点解读 （1）证券发行人的概念 证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。 （2）证券发行人的种类 真题精选 1、证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（）。 Ⅰ.金融机构 Ⅱ.公司 Ⅲ.政府机构 Ⅳ.个人

考点解读 （一）证券发行的一般规定 证券发行是指经过批准符合发行条件的证券发行人，以筹集资金为目的，按照一定的程序将股票、公司债券以及其他证券销售给投资者的一系列行为的总称。 《中华人民共和国证券法》规定：公开发行证券，必须符合法律、行政法规

考点解读 1.证券市场融资活动的概念和形式 （1）证券市场融资活动的概念 证券融资是资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动。 （2）证券市场融资的基本形式 证券市场融资的基本形式是：资金赤字单位在市场上向资金盈余单位发售有

考点解读 证券市场是一个极易滋生欺诈、操纵和内幕交易行为的高风险市场，在所有市场参与者中，投资者是最容易受不法行为侵害的对象。公正原则的立法宗旨就在于通过法律手段禁止内幕交易、操纵市

考点解读 1.多层次资本市场的主要内容 2.多层次资本市场的结构特征 真题精选 1、我国多层次资本市场体系的构成有（）。 Ⅰ.主板市场 Ⅱ.创业板市场 Ⅲ.新三板市场 Ⅳ.区域性股权交易市场 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅳ 正确答案是：B 解析：

考点解读 发行交易当事人的行为准则包括：证券发行人的行为准则；证券公司的行为准则；证券发行中介结构的行为准则。 （1）证券发行人的行为准则 《中华人民共和国证券法》第十三条规定了证券发行人不能提供虚假信息的义务，发行人向国务院证券监督管理机构

考点解读 真题精选 1、证券市场的结构可以有许多种，但较为重要的结构有（）。 Ⅰ.层次结构 Ⅱ.品种结构 Ⅲ.交易场所结构 Ⅳ.时间结构 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 正确答案是：D 解析：证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比

考点解读 （1）公开原则 公开原则是证券法的核心和精髓所在。证券法的公开原则所包含的内容既包括与证券发行、交易行为有关的各种信息公开，也包括与证券发行、交易有关的规则公开；既包括证券发行人及其有关的信息公开，也包括市场其他参与者的信息要公开，

考点解读 1.货币乘数的基本概念 货币乘数是指货币供给量对基础货币的倍数关系，简单地说，货币乘数是一单位准备金所产生的货币量。货币乘数的大小决定了货币供给扩张能力的大

考点解读 （一）股份有限公司的设立方式 股份有限公司既可以采取发起设立方式，也可以采取募集设立方式。 （二）股份有限公司的设立程序 股份有限公司的设立程序，因各公司采取的设立方式不同而不同，采取发起设立方式的设立程序较为简单，而采取募集设立方

考点解读 1.货币政策的概念、措施及目标 2.货币政策工具的概念 货币政策工具是指中央银行为调控中介指标进而实现货币政策目标所采取的政策手段。货币政策的中介指标和最终目标是通过中央银行对货币政策工具的运用来实现的。 3.货币政策工具的种类及作用原理

考点精解 （1）按承担责任的方式为标准分为有限责任公司和股份有限公司 有限责任公司也称有限公司，是指由50个以下股东共同出资设立，股东以其所认缴的出资额为限对公司承担有限责任，公司以其全部资产对其债务承担责任的公司。股份有限公司也称股份公司，是

考点精解 1.金融市场的概念 金融市场是指以金融资产为交易对象，以金融资产的供给方和需求方为交易主体形成的交易机制及其关系的总和，广而言之，是实现货币借贷和资金融通、办理各种票据和有价证券交易活动的市

第一章：证券市场基本法律法规 1、未经（）批准，任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。 A.工商管理部门 B.财政部 C.国务院期货监督管理机构 D.人民银行 正确答案是：C 解析：根据《期货交易管理条例》的规定，未经国务院期货

第五章：证券投资基金与衍生工具 1、目前而言，我国金融衍生产品市场的发展现状主要表现在（）。 Ⅰ.金融市场监管力度加大，制度建设稳步推进 Ⅱ.金融市场管理机制逐渐完善 Ⅲ.信息披露制度不健全 Ⅳ.金融市场规模持续增长 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.