一、高频考点 《金融市场基础知识》第二章第一节-1 证券市场融资活动的概念、方式和特征 二、考点精析 1.证券市场融资活动的概念和形式 （1）证券市场融资活动的概念 证券融资是资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动。 （2）证

一、高频考点 《金融市场基础知识》第一章第三节-6 私募基金市

一、高频考点 《证券市场基本法律法规》第一章第三节-6 虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为 二、考点精析 （一）虚假陈述、信息误导行为 1.虚假陈述和信息误导 虚假陈述和信息误导是指行为人对证券发行、交易及其相关活动的事实、性质、前景、法律等事项

一、高频考点 《证券市场基本法律法规》第一章第三节-5 内幕交易行为、操纵证券市场行为 二、考点精析 内幕交易行为 内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易活动。内幕交易包括下列行为： （1）知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。 （2）非法获取内幕

一、高频考点 《金融市场基础知识》第一章第三节-5 全国中小企业股份转让的挂牌公司 二、考点精析 全国中小企业股份转让的挂牌公司 （一）挂牌公司的类型 全国中小企业股份转让系统挂牌公司，即注册地在境内、股票在全国中小企业股份转让系统挂牌交易的股份

01、高频考点 《证券市场基本法律法规》第一章第三节-2 证券承销业务的种类和承销协议的主要内容、证券承销团及主承销人、证券的销售期限、代销制度 02、考点精析 一、证券承销业务的种类和承销协议的主要内容 （一）证券承销业务的种类 1.承销业务分为代销

一、高频考点 《金融市场基础知识》第一章第三节-2 场内交易市场 二、考点精析 场外交易市场 表1-22场外交易市场 三、真题精选 1.场外交易市场，即业界所称的OTC市场，它主要由（）组成。 I.柜台市场 II.第三市场 III.第四市场 IV.二级市场 A.I、IV B.I、II

一、高频考点 《证券市场基本法律法规》第一章第三节-1 证券法的适用范围、证券发行和交易的三公原则、发行交易当事人的行为准则、证券发行、交易活动禁止行为的规定 二、考点精析 1.证券法的适用范围 《中华人民共和国证券法》于2013年6月29日第十二届全国

一、高频考点 《金融市场基础知识》第一章第三节-1 资本市场的分层特征；多层次资本市场的主要内容与结构特征 二、考点精析 1.资本市场的分层特性 表1-16资本市场的分层特性 2.多层次资本市场的主要内容与结构特征 1.多层次资本市场的主要内容 表1-17多层次

01.高频考点 《证券市场基本法律法规》第一章第二节-13 高级管理人员、控股股东、实际控制人与关联关系的概念 02.考点精析 高级管理人员、控股股东、实际控制人与关联关系的概念 （1）高级管理人员的概念 高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，

01.高频考点 《金融市场基础知识》第一章第二节-13 货币政策的概念、措施和目标 02.考点精析 一、货币政策的概念、措施和目标 表1-14货币政策的概念、措施及目标 二、货币政策工具的概念和作用原理 （一）货币政策工具的概念 货币政策工具是指中央银行为调控

为了巩固大家对CIIA知识的理解，小编为大家提供了这几道题，希望对大家有帮助。 1.现在证券组合理论由美国着名经济学家马科维茨于（）年创立。 A.1950 B.1951 C.1952 D.1953 【答案】C 2.下列哪项不是上市公司产品的竞争能力指标：（）。 A.成本优势 B.人才

一、高频考点 《证券市场基本法律法规》第一章第二节-10 董事、监事和高级管理人员的义务和责任 二、考点精析 董事、监事和高级管理人员的义务和责任 1.公司董事、监事、高级管理人员的义务和责任董事、监事、高级管理人员对公司负有忠实义务和勤勉义务。忠

一、高频考点 《金融市场基础知识》第一章第二节-10 我国金融市场一行三会的监管架构 二、考点精析 我国金融市场一行三会的监管架构 （一）一行三会的含义 一行三会是国内金融界对中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会和中国保险

一、高频考点 《金融市场基础知识》第一章第二节-9 影响我国金融市场运行的主要因素 二、考点精析 影响我国金融市场运行的主要因素： （1）股指期货对我国金融市场的影响； （2）国际资本流动对我国金融市场的影响； （3）欧元区的形成对我国金融市场的影响