证券市场基本法律法规科目第一章、第三章考点分布最多，分值占比60%。其中每个章节均有考纲要求必须掌握的核心点，大家必须牢反复练习，强化记忆。 第一章：证券市场基本法律法规 第三节证券法 1.证券发行和交易的三公原则。 2.发行交易当事人的行为准则。 3

金融市场基础知识科目的第三章至第五章为重点章节，分值占比70%，以上三个章节考点分布均匀，大家需全面掌握，尤其要重点区分证券、股票、债券之间的差别。而第二章中证券发行人与证券投资者需要重点记忆。 第二章：证券市场主体 第一节证券发行人 1.证券市

一、大纲考点 证券经纪业务的禁止行为 重要程度：★★★★ 二、考点速记 证券市场遵循三公原则，禁止任何内幕交易、操纵市

一、大纲考点 证券公司建立健全经纪业务管理制度的相关规定 重要程度：★★★★ 二、考点速记 1.证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益

一、今日考点 《金融市场基础知识》第五章第二节-8 金融期权的主要功能 二、考点精析 金融期权的主要功能： （1）套期保值功能 根据《企业会计准则第24号套期保值》的定义，套期保值是指企业为规避外汇风险、利率风险、商品价格风险、股票价格风险、信用风险

一、大纲考点 保荐代表人执业行为规范及违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施 重要程度：★★★★★ 二、考点速记 1.发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责： （1）首次公开发行股票并上市。 （2）上市公司发行新股、可转换

一、今日考点 《金融市场基础知识》第五章第二节-7 金融期权的主要种类 二、考点精析 1.按照选择权的性质划分，金融期权可以分为看涨期权和看跌期权 （1）看涨期权 看涨期权也称认购权，指期权的买方具有在约定期限内（或合约到期日）按协定价格（也称敲定价

一、大纲考点 代销金融产品的行为规范 重要程度：★★★★★ 二、考点速记 证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》和中国证监会的规定，取得代销金融产品业务资格。证券公司住所地证监会派出机构按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序

一、今日考点 《金融市场基础知识》第五章第二节-4 金融期货合约的主要种类 二、考点精析 （1）利率期货 利率期货是指由交易双方签订的，约定在将来某一时间按双方事先商定的价格，交割一定数量与利率相关的金融资产的标准化合约。利率期货交易则是指在有组

一、大纲考点 销售证券投资基金的行为规范 重要程度：★★★★★ 二、考点速记 1.办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构，应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定。未经

一、今日考点 《金融市场基础知识》第五章第二节-3 期权的定义和分类 二、考点精析 （1）期权以及金融期权的定义 期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利。期权交易就是对这种选择权的买卖。

我2014年3月8日一次性通过CIIA两卷（卷一89，卷二106）的考试，应L老师的邀请，将我的CIIA备战历程与大家分享下，希望能对大家有所帮助启发。 2013年9月考完了证券从业5门，11月通过期货资格考试后我马上准备2014年3月8号的CIIA考试，但是边开始看书边纠结了

一、大纲考点 证券业从业人员执业行为准则 重要程度：★★★★ 二、考点速记 1.从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准

一、今日考点 《金融市场基础知识》第五章第一节-25 基金的投资风险 二、考点精析 证券投资基金是一种集中资金、专家管理、分散投资、降低风险的投资工具，但投资者投资于基金仍有可能面临风险。 （1）市场风险 基金主要投资于证券市场，投资者购买基金，相

一、大纲考点 客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求 重要程度：★★★★★ 二、考点速记 客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求 三、精选真题 1、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。 I.已取得证券从业资格 II.具有2年以上证券