一、大纲考点

　　客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求

　　重要程度：★★★★★

　　二、考点速记

　　客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求

　　三、精选真题

　　1、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。

　　I.已取得证券从业资格

　　II.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

　　III.具备良好的诚信记录及职业操守

　　IV.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

　　A.I、II、III

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.II、III、IV

　　正确答案是：B

　　2、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。

　　A.中国证监会

　　B.中国证券业协会

　　C.证监会派出机构

　　D.证券公司

　　正确答案是：B

　　3、投资主办人通过（）向中国证券业协会进行执业注册。

　　A.所在证券公司

　　B.中介服务机构

　　C.个人

　　D.登记结算公司

　　正确答案是：A

　　4、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（）。

　　A.取得证券从业资格

　　B.取得证券经纪人资格

　　C.具备良好的诚信记录及职业操守

　　D.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

　　正确答案是：B

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