1、任何人未取得任职资格，实际行使证券公司高级管理人员职权的，中国证监会可以对其采取（）措施。

　　A.降职

　　B.证券市场禁入

　　C.罚款

　　D.警告

　　正确答案是：B

　　解析：任何人未取得任职资格，实际行使证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人职权的，中国证监会应当责令其停止行使职权，予以公告，并可以按照规定对其采取证券市场禁入的措施。

　　2、从事自营业务的证券公司其注册资本最低限额为（）。

　　A.500万元

　　B.1亿元

　　C.1亿5000万元

　　D.2亿元

　　正确答案是：B

　　解析：《中华人民共和国证券法》规定：证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何一项的，注册资本最低限额为人民币1亿元。

　　3、通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的百分之五时，（）。

　　A.在该事实发生之日起五日内通知该上市公司

　　B.暂停买卖该上市公司的股票

　　C.继续买入该上市公司的股票

　　D.继续卖出该上市公司的股票

　　正确答案是：B

　　解析：通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时，应当在该事实发生之日起3天内，向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告。在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。

　　4、下列选项中，属于《证券法》对证券公司承销未经核准擅自公开发行证券处罚措施的是（）。

　　A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格

　　B.没收违法所得，并处以违法所得2倍以上5倍以下的罚款

　　C.给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份赔偿责任

　　D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予市场禁入，撤销任职资格或者证券从业资格

　　正确答案是：A

　　解析：根据《证券法》第190条的规定，证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的．责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告。撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　5、外国公司在中国境内设立的分支机构并开展经营活动，（）对其分支机构在中国境内进行经营活动承担民事责任。

　　A.外国公司

　　B.外国公司在中国境内的代表处

　　C.外国公司在中国设立的合资企业

　　D.外国公司在中国境内的分支机构

　　正确答案是：A

　　解析：外国公司在中国境内设立的分支机构不具有中国法人资格；外国公司对其分支机构在中国境内进行经营活动承担民事责任。

　　6、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段骗取期货业务许可的，（）。

　　A.撤销其期货业务许可，没收违法所得

　　B.罚款5万元以上30万元以下

　　C.罚款10万元以上30万元以下

　　D.罚款10万元以上50万元以下

　　正确答案是：A

　　解析：期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，没收违法所得。

　　7、公开发行股票，主承销商应当和发行人安排不低于本次网下发行股票数量的（）优先向通过公开募集方式设立的证券投资基金和社保基金投资管理人管理的社会保障基金配售。

　　A.10%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.20%

　　正确答案是：C

　　解析：《证券发行与承销管理办法》第九条，首次公开发行股票后总股本4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60%；发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%。其中，应安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先向通过公开募集方式设立的证券投资基金（以下简称公募基金）和由社保基金投资管理人管理的社会保障基金（以下简称社保基金）配售。

　　8、证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定（），以（）的名义单独立户管理。

　　A.证券公司，每个客户

　　B.商业银行，证券公司

　　C.商业银行，每个客户

　　D.证券公司，商业银行

　　正确答案是：C

　　解析：明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度：(1)从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理，客户交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理。(2)从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管。(3)从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理。这样，就建立了防范证券公司挪用客户资产的机制。

　　9、《证券法》规定，（）禁止挪用公款买卖证券。

　　A.证券业从业人员

　　B.证券业协会工作人员

　　C.证券监督管理机构从业人员

　　D.任何人

　　正确答案是：D

　　解析：《证券法》第八十二条规定，禁止任何人挪用公款买卖证券。

　　10、上市公司的（）在任职前须取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。

　　A.董事、监事、高级管理人员

　　B.高级管理人员、境外机构负责人

　　C.董事、监事、高级管理人员、部门经理

　　D.独立董事、监事

　　正确答案是：A

　　解析：上市公司的董事、监事、高级管理人员和境内分支机构负责人应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。

　　11、下列属于证券公司与客户签订的融资融券合同的基本内容的是（）。

　　Ⅰ.保证金比例、维持担保比例

　　Ⅱ.可充抵保证金的证券的种类及折算率、担保债权范围

　　Ⅲ.融资买入证券和融券卖出证券的权益处理

　　Ⅳ.纠纷解决的途径

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案是：B

　　解析：根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，明确约定下列事项：

　　（1）融资、融券的额度、期限、利率（费率）、利息（费用）的计算方式；

　　（2）保证金比例、维持担保比例、可充抵保证金的证券的种类及折算率、担保债权范围；（Ⅰ、Ⅱ项正确）

　　（3）追加保证金的通知方式、追加保证金的期限；

　　（4）客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权利；

　　（5）融资买入证券和融券卖出证券的权益处理；（Ⅲ项正确）

　　（6）违约责任；

　　（7）纠纷解决途径；（Ⅳ项正确）

　　（8）其他有关事项。

　　12、证券公司备案发起设立的集合资产管理计划应提交下列（）材料。

　　I．备案报告

　　II．集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书

　　III．资产托管协议

　　IV．合规总监的合规审查意见

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.I、II、III、IV

　　D.III、IV

　　正确答案是：C

　　解析：证券公司备案发起设立的集合资产管理计划应提交下列材料：

　　(一)备案报告;

　　(二)集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书;

　　(三)资产托管协议;

　　(四)合规总监的合规审查意见;

　　(五)中国证监会要求提交的其他材料。

　　13、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（）签字。

　　Ⅰ.董事长

　　Ⅱ.总经理

　　Ⅲ.经理

　　Ⅳ.主任

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案是：B

　　解析：个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料之一为：保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字（Ⅰ、Ⅱ项正确）。

　　14、操纵证券、期货市场罪是指以获取不正当利益或者转嫁风险为目的，集中（）或者利用信息优势联合或者连续买卖，与他人串通相互进行证券、期货交易，自买自卖期货合约，操纵证券、期货市场交易量、交易价格，制造证券、期货市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出准确投资决定，扰乱证券、期货市场秩序的行为。

　　Ⅰ.资金优势

　　Ⅱ.持股优势

　　Ⅲ.持仓优势

　　Ⅳ.技术优势

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案是：B

　　解析：操纵证券、期货市场罪是指以获取不正当利益或者转嫁风险为目的，集中资金优势（Ⅰ项正确）、持股或者持仓优势（Ⅱ、Ⅲ项正确）或者利用信息优势联合或者连续买卖，与他人串通相互进行证券、期货交易，自买自卖期货合约，操纵证券、期货市场交易量、交易价格，制造证券、期货市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出准确投资决定，扰乱证券、期货市场秩序的行为。

　　15、被采取证券市场禁入措施的人员，不得担任（）。

　　Ⅰ.上市公司董事

　　Ⅱ.上市公司监事

　　Ⅲ.上市公司高级管理人员

　　Ⅳ.从事证券业务

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　正确答案是：C

　　解析：被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事（Ⅰ正确）、监事（Ⅱ正确）、高级管理人员职务（Ⅲ正确）。被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后，立即停止从事证券业务（Ⅳ正确）或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。

　　来源：第二章第二节证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序

　　16、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是（）。

　　Ⅰ.本罪的主体为特殊主体

　　Ⅱ.本罪的主观方面必须为故意

　　Ⅲ.本罪所侵害的客体为复杂客体

　　Ⅳ.本罪的客观方面表现为故意提供虚假信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　正确答案是：B

　　解析：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪（本罪）侵害的客体是复杂客体（Ⅲ项正确），包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益。本罪在客观方面表现为故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为（Ⅳ项正确）。本罪的主体为特殊主体（Ⅰ项正确），即只有证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员及单位，才能构成本罪。非上述人员、单位不能构成本罪而成为本罪主体。本罪在主观方面必须出于故意（Ⅱ项正确），过失不能构成本罪。

　　17、证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。

　　Ⅰ.董事

　　Ⅱ.高级管理人员

　　Ⅲ.经营管理的主要负责人

　　Ⅳ.财务负责人

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案是：A

　　解析：证券公司的董事（Ⅰ正确）、高级管理人员（Ⅱ正确）应当对证券公司年度报告签署确认意见；经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。

　　18、证券公司因（），中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

　　Ⅰ.违反诚信管理措施

　　Ⅱ.其他业务涉嫌违法违规

　　Ⅲ.出现重大风险被暂停、限制业务

　　Ⅳ.撤销业务资格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案是：C

　　解析：证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格（Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确），中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

　　19、《公司法》、《证券公司监督管理条例》、《证券市场禁入规定》分别属于（）层级的规定。

　　Ⅰ.法律

　　Ⅱ.行政法规

　　Ⅲ.部门规章

　　Ⅳ.自律性规则

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：C

　　解析：现行的证券市场法律主要包括《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国公司法》（Ⅰ项正确）以及《中华人民共和国刑法》等；现行的证券行政法规中，与证券经营机构业务密切相关的有《证券、期货投资咨询管理暂行办法》以及《证券公司监督管理条例》（Ⅱ项正确）和《证券公司风险处置条例》；部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规：其具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》（Ⅲ项正确）。

　　20、客户向期货公司下达交易指令的方式有（）。

　　Ⅰ.电话

　　Ⅱ.书面

　　Ⅲ.互联网

　　Ⅳ.QQ

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　正确答案是：A

　　解析：客户可以通过书面（Ⅱ正确）、电话（Ⅰ正确）、互联网（Ⅲ正确）或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。

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