第一章：证券市场基本法律法规

　　1、未经（）批准，任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

　　A.工商管理部门

　　B.财政部

　　C.国务院期货监督管理机构

　　D.人民银行

　　正确答案是：C

　　解析：根据《期货交易管理条例》的规定，未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

　　2、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　正确答案是：B

　　解析：公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。

　　3、下列有关公司实际控制人的说法中，错误的是（）。

　　A.公司实际控制人就是公司的控股股东

　　B.通过投资关系，能够实际支配公司行为的人是实际控制人

　　C.通过协议，能够实际支配公司行为的人是实际控制人

　　D.通过人事安排，能够实际支配公司行为的人是实际控制人

　　正确答案是：A

　　解析：实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。

　　4、私募基金募集完后，私募基金管理人在向基金业协会办理基金备案手续时，需报送的材料不包括（）。

　　A.基金募集账户和基金清算账户

　　B.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别

　　C.基金合同、公司章程或者合伙协议

　　D.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议

　　正确答案是：A

　　解析：根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送以下基本信息：

　　（1）主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别；（选项B包括）

　　（2）基金合同、公司章程或者合伙协议；（选项C包括）

　　（3）资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书；

　　（4）以公司、合伙等企业形式设立的私募基金，还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件；

　　（5）采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议；（选项D包括）

　　（6）委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议；

　　（7）基金业协会规定的其他信息。

　　5、《证券法》对以下那类行为主体不具有法律约束力（）。

　　A.行为发生在上海的美国人

　　B.行为发生在北京的北京人

　　C.行为发生在上海的香港人

　　D.行为发生在香港的北京人

　　正确答案是：D

　　解析：依据《中华人民共和国证券法》第二条、第二百四十条的规定，根据属地原则，无论当事人是本国人还是外国人，只要其行为发生在本国领域内就适用本国法律。因此，证券法对我国证券市场各类行为主体均具有法律约束力。但需注意的是，证券法不适用于我国香港和澳门两个特别行政区。

　　6、将一个公司分割设立为两个或两个以上公司，原公司丧失法人资格，这种公司分立方式被称为（）。

　　A.新设分立

　　B.创设分立

　　C.派生分立

　　D.吸收分立

　　正确答案是：A

　　解析：新设分立是指将一个公司分割设立为两个或两个以上公司，原公司丧失法人资格；派生分立是指将原公司的一部分财产或营业分出去成立一个或几个新公司，原公司继续存在。

　　7、下列不属于农产品期货的是（）。

　　A.大豆

　　B.咖啡

　　C.天然橡胶

　　D.原油

　　正确答案是：D

　　解析：商品期货的主要品种可以分为农产品期货（如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油）、金属期货（如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银）和能源期货（如原油、汽油、燃料油）。

　　8、证券的发行和交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则，下列关于“三公”原则的说法中，正确的有（）。

　　Ⅰ.公开原则的核心是要求实现市场信息的公开化

　　Ⅱ.公开原则要求证券交易参与各方应及时、真实、准确、完整地向社会发布有关信息

　　Ⅲ.公平原则要求一切证券市场的参与者都有平等的法律地位

　　Ⅳ.公正原则要求对一切证券市场参与者都给予公正的待遇

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案是：C

　　解析：根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券的发行和交易活动，必须遵循以下三个原则：

　　（1）公开原则，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。根据这一原则的要求，证券市场参与者应及时、真实、准确、完整地向社会发布有关信息；（Ⅰ、Ⅱ项正确）

　　（2）公平原则，是指证券市场参与各方应当获得平等的机会。它要求证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位，各自的合法权益都能得到公平保护；（Ⅲ项正确）

　　（3）公正原则，是指应当公正地对待证券市场参与各方，以及公正地处理证券交易事务。（Ⅳ项正确）

　　9、下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是（）。

　　A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年

　　B.乙公司净资产占实收资本的35%

　　C.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿

　　D.丁公司负债达到净资产的75%

　　正确答案是：A

　　解析：有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：

　　（1）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；（A可以）

　　（2）净资产低于实收资本的50%，或者有负债达到净资产的50%；（BD不可以）

　　（3）不能清偿到期债务；（C不可以）

　　（4）国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

　　10、违反规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，处以（）罚款。

　　A.3万元以上10万元以下

　　B.10万元以上30万元以下

　　C.3万元以上30万元以下

　　D.5万元以上10万元以下

　　正确答案是：B

　　解析：违反规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，处以10万元以上30万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下罚款。