1、集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（）人。

　　A.50

　　B.100

　　C.200

　　D.400

　　正确答案是：C

　　解析：集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。

　　2、下列不属于证券经纪业务特点的是（）。

　　A.交易物的不变性

　　B.客户资料的保密性

　　C.客户指令的权威性

　　D.证券经纪商的中介性

　　正确答案是：A

　　解析：证券经纪业务的特点包括：业务对象的广泛性、证券经纪商的中介性（D属于）、客户指令的权威性（C属于）和客户资料的保密性（B属于）。

　　3、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为（）万元。

　　A.50

　　B.100

　　C.200

　　D.500

　　正确答案是：B

　　解析：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，要求有100万元人民币以上的注册资本。

　　4、证券公司在与客户签订《融资融券合同》后，其营业部应当为客户开立（）。

　　A.债券账户

　　B.信用资金台账

　　C.股票账户

　　D.特别交易账户

　　正确答案是：B

　　解析：证券公司在与客户签订《融资融券合同》后，其营业部应当为客户开立信用资金台账。

　　5、证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于（）个工作日。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　正确答案是：B

　　解析：证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。

　　6、下列选项中，属于境内法人申请开立证券账户的相关内容的是（）。

　　A.委托他人代办的，需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件

　　B.客户本人填写“自然人证券账户注册申请表”，并提交本人有效身份证明文件及复印件

　　C.客户填写“机构证券账户注册申请表”，并提交有效身份证明文件（企业法人营业执照或注册登记证书）及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件

　　D.客户填写“合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表”

　　正确答案是：C

　　解析：A、B项属于境内自然人申请开立证券账户的内容；D项属于境内合伙企业、创业投资企业申请开立证券账户的内容。

　　7、证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括（）。

　　A.对证券经纪业务实施集中统一管理

　　B.防范公司与客户之间的信息不对称

　　C.切实履行反洗钱义务

　　D.防止出现损害客户合法权益的行为

　　正确答案是：B

　　解析：证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理（A包括），防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务（C包括），防止出现损害客户合法权益的行为（D包括）。

　　8、下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，错误的是（）。

　　A.经中国证监会核定为综合类证券公司

　　B.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

　　C.净资本不低于人民币1亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定

　　D.客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

　　正确答案是：C

　　解析：证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件：

　　（1）经中国证监会核定为综合类证券公司；

　　（2）净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定；

　　（3）客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人；

　　（4）具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；

　　（5）最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚；

　　（6）中国证监会规定的其他条件。

　　9、证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券名称应当是（）。

　　A.集合资产管理计划名称一证券公司名称一托管机构

　　B.证券公司名称—资产托管机构名称一集合资产管理计划名称

　　C.证券公司名称—集合资产托管计划名称一托管机构

　　D.托管机构一证券公司名称一集合资产托管计划名称

　　正确答案是：B

　　解析：集合资产管理计划开立的证券名称是证券公司名称一托管机构一集合资产管理计划名称。

　　10、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务不包括（）。

　　A.协助办理开户手续

　　B.提供期货行情信息、交易设施

　　C.为客户存取保证金

　　D.中国证监会规定的其他服务

　　正确答案是：C

　　解析：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务包括：（1）协助办理开户手续（选项A不符合题意）；（2）提供期货行情信息、交易设施（选项B不符合题意）；（3）中国证监会规定的其他服务（选项D不符合题意）。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

　　11、下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是（）。

　　Ⅰ.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据

　　Ⅱ.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益

　　Ⅲ.证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息

　　Ⅳ.允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：A

　　解析：证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定之一是：禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。（IV项说法错误）

　　12、标的证券为交易所交易型开放式指数基金的，应当包括下列（）条件。

　　Ⅰ.上市交易超过3个月

　　Ⅱ.近3个月内的平均资产规模不低于20亿元

　　Ⅲ.基金持有人户数不少于4 000户

　　Ⅳ.上市交易超过2个月

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　正确答案是：C

　　解析：根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》的规定，标的证券为交易所交易型开放式指数基金的，应当包括下列条件：

　　（1）上市交易超过3个月；（Ⅰ项正确）

　　（2）近3个月内的平均资产规模不低于20亿元；（Ⅱ项正确）

　　（3）基金持有人户数不少于4 000户。（Ⅲ项正确）

　　13、下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有（）。

　　Ⅰ.证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模

　　Ⅱ.证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报，由交易系统予以确认

　　Ⅲ.中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务

　　Ⅳ.证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　正确答案是：D

　　解析：证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向深交所交易系统进行申报，由交易系统予以确认（Ⅱ项说法错误）；中国结算深圳分公司依据深交所确认的成交结果为约定购回式证券交易提供证券登记和资金划付服务（Ⅲ项说法错误）。

　　14、证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（）。

　　Ⅰ.挪用客户资产

　　Ⅱ.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格

　　Ⅲ.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限连带责任的投资

　　Ⅳ.对客户投资收益或者赔偿投资损失做出承诺

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案是：B

　　15、证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括（）。

　　Ⅰ.自营业务账户、席位情况

　　Ⅱ.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策

　　Ⅲ.自营风险监控报告

　　Ⅳ.其他需要报告的事项

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　正确答案是：C

　　解析：证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求，报送自营业务信息（Ⅳ正确）；报告的内容包括自营业务账户、席位情况（Ⅰ正确），涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策（Ⅱ正确），自营风险监控报告等事项（Ⅲ正确）。

　　16、证券公司可以委托（）代为推广集合资产管理计划。

　　Ⅰ.其他证券公司

　　Ⅱ.商业银行

　　Ⅲ.证券交易所

　　Ⅳ.中国证券业协会

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：A

　　解析：证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司（Ⅰ正确）、商业银行（Ⅱ正确）或者中国证监会认可的其他机构代为推广。

　　17、下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有（）。

　　Ⅰ.证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和执业道德，按规定和约定履行义务

　　Ⅱ.证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵害投资者合法权益

　　Ⅲ.中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理

　　Ⅳ.中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　正确答案是：B

　　解析：中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理。（Ⅲ项说法错误）

　　18、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照（）与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。

　　Ⅰ.业务复杂程度

　　Ⅱ.业务能力

　　Ⅲ.业务时间长短

　　Ⅳ.承担的责任与风险

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：B

　　解析：财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度（Ⅰ正确）及所承担的责任和风险（Ⅳ正确）与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。

　　19、根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，视情节轻重，将受到的处罚包括（）。

　　Ⅰ.责令改正

　　Ⅱ.没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下罚款

　　Ⅲ.追究刑事责任

　　Ⅳ.情节严重的，撤销相关业务许可

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：C

　　解析：证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正（Ⅰ正确），没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款（Ⅱ正确）；情节严重的，撤销相关业务许可（Ⅳ正确）。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格。

　　20、证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（）。

　　Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务

　　Ⅱ.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控

　　Ⅲ.监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险

　　Ⅳ.为证券公司融资融券业务提供证券的转融通服务

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案是：B

　　解析：证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责：

　　（1）为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务；（Ⅰ、Ⅳ包括）

　　（2）对证券公司融资融券业务运行情况进行监控；（Ⅱ包括）

　　（3）监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险；（Ⅲ包括）

　　（4）中国证监会规定的其他职责。

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