考点精讲 | 证券市场基本法律法规18
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今日打卡：违反证券发行与承销有关规定的处罚措施  （1）《证券发行与承销管理办法》第十六条规定禁止的行为。 （2）夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者。 （3）向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人信息。 （4）中国证监会认定的其他情形。 极真题精选 1、首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向持股比例（）以上的股东配售股票。 A.2% B.3% C.4% D.5% 正确答案是：D 解析：首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向持股比例5%以上的股东配售股票。 2、承销机构承销未经核准擅自公开发行的公司债券的，中国证监会可以采取（）个月暂不受理其证券承销业务有关文件等监管措施。 A.12至24 B.24至36 C.6至12 D.12至36 正确答案是：D 解析《证券发行与承销管理办法》第三十八条，承销机构承销未经核准擅自公开发行的公司债券的，中国证监会可以采取12至36个月暂不受理其证券承销业务有关文件等监管措施。 文章来源：证券从业资格考试，微信号：zqcyks，由中国CIIA考试网【www.ciia.cn】综合整理发布，若需引用或转载，请注明来源！ |
