考点解读

　　1.股票上市的条件

　　股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件。

　　2.股票上市的申请

　　股份有限公司申请股票上市，必须经过一定的程序。按照《股票发行与交易管理暂行条例》与《中华人民共和国公司法》的规定，股票上市的程序如下：

　　（1）股票上市申请

　　发行人在股票发行完毕，召开股东大会，完成公司注册登记后，向证券交易所提出上市申请。

　　（2）审查批准

　　《股票发行与交易管理暂行条例》规定，符合公开发行股票条件的股份有限公司，申请其股票在证券交易所交易，应当向证券交易所的上市委员会提出申请；上市委员会应当自收到申请之日起20个工作日内作出审批，确定上市时间，审批文件报证监会备案，并抄报证券委。《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司申请其股票上市交易，应当报经国务院或者国务院授权证券管理部门批准，依照有关法律、行政法规的规定报送有关文件。国务院或者国务院授权证券管理部门对符合规定条件的股票上市交易申请，予以批准；对不符合规定条件的，不予批准。

　　（3）申请股票上市应当报送的文件

　　（4）订立上市协议书

　　股份有限公司被批准股票上市后，即成为上市公司。在上市公司股票上市前，还要与证券交易所订立上市协议，确定上市的具体日期，明确双方的权利与义务并向证券交易所缴纳上市费。

　　3.股票上市公告

　　根据《中华人民共和国公司法》的规定，股票上市交易申请经批准后，被批准的上市公司必须公告其股票上市报告，并将其申请文件存放在指定地点供公众查阅。上市公司的上市公告一般要刊登在证监会指定的全国性的证券报刊上。上市公告的内容，除了应当包括招股说明书的主要内容外，还应当包括下列事项：

　　真题精选

　　1、上市公司新股发行议案经董事会表决通过后，应当在（）内报告证券交易所。

　　A.两个工作日

　　B.五天

　　C.五个工作日

　　D.两天

　　正确答案是：A

　　解析：上市公司新股发行议案经董事会表决通过后，应当在两个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知。

　　2、下列不属于股份有限公司申请其股票在证券交易所交易应具备的条件的是（）。

　　A.发行后的股本总额不少于人民币5 000万元

　　B.个人持有的股票面值总额不少于人民币1 000万元

　　C.公司有最近3年连续盈利的记录

　　D.发行后的股本总额不少于人民币6 000万元

　　正确答案是：D

　　解析：根据《股票发行与交易管理暂行条例》的规定，股份有限公司申请其股票在证券交易所交易，应当符合下列条件：

　　（1）其股票已经公开发行；

　　（2）发行后的股本总额不少于人民币5 000万元；（选项A属于、选项D不属于）

　　（3）持有面值人民币1 000元以上的个人股东人数不少于1 000人，个人持有的股票面值总额不少于人民币1 000万元；（选项B属于）

　　（4）公司有最近3年连续盈利的记录；原有企业改组设立股份有限公司的，原企业有最近3年连续盈利的记录，但是新设立的股份有限公司除外；（选项C属于）

　　（5）证监会规定的其他条件。

　　3、首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　正确答案是：C

　　解析：《证券发行与承销管理办法》第十三条规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票，发行人应当与战略投资者事先签署配售协议。

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