每日一练 | 证券市场基本法律法规3
 1、下列不属于证券经纪业务特点的是（）。 A.交易物的不变性 B.客户资料的保密性 C.客户指令的权威性 D.证券经纪商的中介性 正确答案是：A 解析：证券经纪业务的特点包括：业务对象的广泛性、证券经纪商的中介性（D属于）、客户指令的权威性（C属于）和客户资料的保密性（B属于）。 2、证券公司、证券投资咨询公司的资金不得用于（）。 Ⅰ.私募基金管理 Ⅱ.证券投资咨询 Ⅲ.市场操纵 Ⅳ.内幕交易 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 正确答案是：A 解析：证券公司、证券投资咨询机构的资金不得用于进行市场操纵、内幕交易等违法行为。（Ⅲ、Ⅳ项正确） 3、中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括（）。 A.证券公司向监管机构的报告制度 B.定期巡视 C.信息披露 D.检查制度 正确答案是：B 解析：中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括以下几方面： （1）证券公司向监管机构的报告制度；（A包括） （2）信息披露；（C包括） （3）检查制度。（D包括） 4、证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具备的条件有（）。 Ⅰ.具有完全民事行为能力 Ⅱ.未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚 Ⅲ.通过中国证监会统一组织的证券从业人员资格考试 Ⅳ.证券投资咨询人员具有从事证券业务3年以上的经历 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 正确答案是：D 解析：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具备下列条件： （1）具有中华人民共和国国籍； （2）具有完全民事行为能力；（Ⅰ项正确） （3）品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德； （4）未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚；（Ⅱ项正确） （5）具有大学本科以上学历； （6）证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历；（Ⅳ项错误） （7）通过中国证监会统一组织的证券从业人员资格考试；（Ⅲ项正确） （8）中国证监会规定的其他条件。 5、关于中国证监会对保荐代表人资格的核准，下列说法正确的有（）。 Ⅰ.对保荐代表人资格的申请，自受理之日起10个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定 Ⅱ.对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定 Ⅲ.申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料 Ⅳ.申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会提交更新资料 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 正确答案是：B 解析；根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，中国证监会依法受理、审查申请保荐代表人资格的文件；对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定（Ⅰ项错误、Ⅱ项正确）；证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料（Ⅲ项正确、Ⅳ项错误）。 6、下列关于证券投资咨询的说法中，错误的是（）。 A.发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年 B.证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责 C.证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年 D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用的原则 正确答案是：C 解析：证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。 7、证券投资咨询机构与电视台合办或者协办证券、期货投资咨询节目，或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向（）备案。 A.中国证券业协会 B.中国证监会 C.地方证监会 D.证券交易所 正确答案是：C 解析：证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办（证监会）备案。 8、财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在（）个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。 A.1 B.2 C.3 D.5 正确答案是：D 解析：财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在5个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。 9、向投资者销售或者提供荐股软件，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经（）许可，取得证券投资咨询业务资格。 A.证券公司 B.证券交易所 C.中国证监会 D.中国证券业协会 正确答案是：C 解析：向投资者销售或者提供荐股软件，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。 10、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括（）。 Ⅰ.证券公司不得代客户下达交易指令 Ⅱ.不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 Ⅲ.不得代客户接收、保管或者修改交易密码 Ⅳ.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ 正确答案是：B 解析：证券公司中间介绍业务的禁止行为包括：证券公司不得代客户下达交易指令（Ⅰ正确）；不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易（Ⅱ正确）；不得代客户接收、保管或者修改交易密码（Ⅲ正确）；证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保（Ⅳ正确）。 |
