每日一练 | 证券市场基本法律法规2
 1、依据《中华人民共和国证券投资基金法》有关规定，违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取（）的措施。 A.行政拘留 B.羁押 C.证券市场禁入 D.取保候审 正确答案是：C 解析：违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施。 2、单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的（），应当事先告知证券公司。 A.5% B.1% C.3% D.10% 正确答案是：A 解析：根据《证券公司监督管理条例》的规定，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准： （1）认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%； （2）以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。 未经证券监督管理机构批准，任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权。 3、中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起（）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。 A.15 B.20 C.30 D.45 正确答案是：B 解析：中国证监会依法受理、审查申请文件，对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。 4、取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员不可以参加的培训是（）。 A.所在机构组织的培训 B.协会远程系统的培训 C.所在辖区地方证券业协会组织的培训 D.所在辖区以外的地方证券业协会组织的培训 正确答案是：D 解析：取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员可以参加所在机构组织的培训（A可以），也可以参加协会远程系统的培训（B可以）或所在辖区地方证券业协会组织的培训（C可以）。 5、为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国《期货交易管理条例》规定，期货交易所应建立、健全（）。 Ⅰ.保证金制度 Ⅱ.每日结算制度 Ⅲ.涨跌停板制度 Ⅳ.风险准备金制度 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 正确答案是：B 解析：根据《期货交易管理条例》的规定，期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：（1）保证金制度（Ⅰ项正确）；（2）当日无负债结算制度（每日结算制度）（Ⅱ项正确）；（3）涨跌停板制度（Ⅲ项正确）；（4）持仓限额和大户持仓报告制度；（5）风险准备金制度（Ⅳ项正确）；（6）国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。 6、公司应当自作出合并决议之日起（）日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。 A.15 B.5 C.10 D.20 正确答案是：C 解析：公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。 7、客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向（）投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉，国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。 Ⅰ.证券公司 Ⅱ.公安机关 Ⅲ.证券业自律组织 Ⅳ.国务院证券监督管理机构 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ 正确答案是：D 解析：客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向证券公司（Ⅰ正确）或者国务院证券监督管理机构（Ⅳ正确）投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。 8、常见的内幕交易行为主要包括（）。 Ⅰ.知情人员买入或卖出所持有的该公司的证券 Ⅱ.非法获取内幕消息的其他人员买入或卖出所持有的该公司的证券 Ⅲ.知情人员或者非法获取内幕消息的其他人员泄露内幕消息的行为 Ⅳ.知情人员或非法获取内幕消息的其他人员建议他人买卖证券的行为 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 正确答案是：D 解析：常见的内幕交易行为主要包括： （1）知情人员买入或卖出所持有的该公司的证券；（Ⅰ包括） （2）非法获取内幕消息的其他人员买入或卖出所持有的该公司的证券；（Ⅱ包括） （3）知情人员或者非法获取内幕消息的其他人员泄露内幕消息的行为；（Ⅲ包括） （4）知情人员或非法获取内幕消息的其他人员建议他人买卖证券的行为。（Ⅳ包括） 9、下列关于公司法的规定中，说法错误的是（）。 A.公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额5%以上15%以下的罚款 B.股东大会是股份有限责任公司的最高权力机关 C.以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送中国证券业协会的核准文件 D.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权 正确答案是：C 解析：以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送国务院证券监督管理机构的核准文件。 10、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营（）。 Ⅰ.证券经纪业务 Ⅱ.证券投资咨询业务 Ⅲ.证券承销与保荐业务 Ⅳ.证券资产管理业务 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 正确答案是：C 解析：经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：证券经纪（Ⅰ正确）；证券投资咨询（Ⅱ正确）；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐（Ⅲ正确）；证券自营；证券资产管理（Ⅳ正确）；其他证券业务。 |
