每日一练 | 证券市场基本法律法规1
 Ⅰ.停业； Ⅱ.解散； Ⅲ.撤销； Ⅳ.破产 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：B 2.关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的法律责任，说法正确的是（）。 Ⅰ.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔； Ⅱ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万以上30万以下罚款； Ⅲ.情节严重的，撤销任职资格； Ⅳ.暂停或撤销相关业务。 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅲ、Ⅳ 参考答案：B 3.证券公司代销基金产品，发生（）情形的，可被单处或者并处警告、三万元以下罚款。 Ⅰ.以低于成本的销售费用销售基金； Ⅱ.因正当商业目的降低基金销售费用水平； Ⅲ.采取抽奖或送实物的方式销售基金； Ⅳ.基金募集申请完成注册前，向公众分发、发布基金宣传推介材料 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ 参考答案：C 4.证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有（）。 Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制； Ⅱ.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制； Ⅲ.提高自营业务运作的透明度； Ⅳ.建立完备的业绩考核和激励制度 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ 参考答案：A 5.根据《公司债券发行与交易管理办法》，发行人全体（）应当在债券募集说明上签字，承诺不得虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任，但是能够证明自己没有过错的除外。 Ⅰ.董事； Ⅱ.监事； Ⅲ.高级管理人员； Ⅳ.核心技术人员 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：A |
