证券从业资格考试大纲是大家复习备考的基础，掌握了大纲要求的考点，即使出现超纲题，大家拿到60的及格分也是没有问题的，从今天开始证券君会给大家带来考点速记，精选大纲要求的考点与考题，每天3分钟，轻松拿下考试。

一.大纲考点

虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为

重要程度：★★★★★

二.考点速记

（一）虚假陈述、信息误导行为

1.虚假陈述和信息误导

虚假陈述和信息误导是指行为人对证券发行、交易及其相关活动的事实、性质、前景、法律等事项作出不实、严重误导或者有重大遗漏的陈述或者诱导，致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定的欺诈行为。

2.虚假陈述和信息误导的行为人

虚假陈述和信息误导的行为人主要包括：国家工作人员、新闻传播媒介从业人员和有关人员；证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员。

3.虚假陈述行为

（1）发行人、证券经营机构在招募说明书、上市公告书、公司报告及其他文件中作出虚假陈述。

（2）律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等专业性证券服务机构在其出具的法律意见书、审计报告、资产评估报告及参与制作的其他文件中作出虚假陈述。

（3）证券交易场所、证券业协会或者其他证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述。

（4）发行人、证券经营机构、专业性证券服务机构、证券业自律性组织在向证券监管部门提交的各种文件、报告和说明中作出虚假陈述。

（二）欺诈客户行为

1.欺诈客户是指证券公司及其从业人员在证券交易及相关活动中，为了谋取不法利益，而违背客户的真实意思进行代理的行为，以及诱导客户进行不必要的证券交易的行为。

2.在证券交易中，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：

表1-18 禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为

三.精选真题

1、下列属于欺诈客户行为的是（）。

A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

C.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量

D.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

正确答案是：D

2、虚假陈述和信息误导的行为人不包括（ ）。

A.国家工作人员

B.新闻传播媒介从业人员

C.证券交易所工作人员

D.银行从业人员

正确答案是：D

3、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员，或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，责令其改正，并处以（）的罚款。

A.1万元以上10万元以下

B.3万元以上20万元以下

C.3万元以上30万元以下

D.5万元以上50万元以下

正确答案是：B

4、下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是（）。

I .违背客户的委托为其买卖证券

II .不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

III .未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

IV .利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

A.I、 II

B.III 、IV

C.II、 III 、IV

D.I、 II、 III、 IV

正确答案是：D

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