考点速记 | 证券市场基本法律法规
 01.大纲考点 证券发行和交易的“三公”原则 重要程度：★★★★ 02.考点速记 1.公开原则 公开原则包括与证券发行、交易行为有关的各种信息公开，也包括与证券发行、交易有关的规则公开；既包括证券发行人及其有关的信息公开，也包括市场其他参与者的信息要公开。 2.公平原则 公平原则是指在证券发行和证券交易中双方当事人的法律地位平等、法律待遇平等、法律保护平等，以及所有市场参与者的机会平等。 3.公正原则 公正原则是指在证券发行和交易中，应制定和遵守公正的规则，证券监管机关和司法机关应公正地适用法律法规，对当事人应公正平等地对待，不偏袒任何一方。 03.精选真题 1、以下属于公开原则的有（）。 I.公正地办理证券交易中的各项手续 II.公正地处理证券交易中的违法违规行为 III.上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开 IV.上市的股份公司一些重大事项也必须及时向社会公布 A.I、II B.III、IV C.I、II、III D.I、II、III、IV 正确答案是：B 2、证券的发行和交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则，下列关于“三公”原则的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.公开原则的核心是要求实现市场信息的公开化 Ⅱ.公开原则要求证券交易参与各方应及时、真实、准确、完整地向社会发布有关信息 Ⅲ.公平原则要求一切证券市场的参与者都有平等的法律地位 Ⅳ.公正原则要求对一切证券市场参与者都给予公正的待遇 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 正确答案是：C 3、证券的信息披露必须遵循真实、准确、完整的原则，不得有（）。 A.盈利预测、误导性陈述和重大遗漏 B.盈利预测、误导性陈述和遗漏 C.虚假记载、误导性陈述和遗漏 D.虚假记载、误导性陈述和重大遗漏 正确答案是：D 文章来源：证券从业资格考试，微信号：zqcyks，若需引用或转载，请注明来源！ |
