证券从业资格考试大纲是大家复习备考的基础，掌握了大纲要求的考点，即使出现超纲题，大家拿到60的及格分也是没有问题的，精选大纲要求的考点与考题，每天3分钟，轻松拿下考试。

01.大纲考点

股份有限公司的设立方式与程序

重要程度：★★★★★

02.考点速记

1.股份有限公司的设立方式

股份有限公司既可以采取发起设立方式，也可以采取募集设立方式。

2.股份有限公司的设立程序

股份有限公司的设立程序，因各公司采取的设立方式不同而不同，采取发起设立方式的设立程序较为简单，而采取募集设立方式的设立程序则较为复杂。《中华人民共和国公司法》通常采取严格准则主义，仅在例外的情形下采取核准主义。

1）发起设立程序

股份有限公司发起设立的程序通常包括订立公司章程、发起人认购股份和缴纳股款、选任董事和监事、申请登记注册。按照《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司发起设立的主要程序是：

①批准。

②发起人制定公司章程。

③认购股份和缴纳股款。

④选举董事会和监事会。

⑤设立登记。

2）募集设立程序

按照《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括：

①订立章程。

②发起人认购股份。在募集设立股份有限公司时，允许采取募集设立的国家公司法都规定了发起人必须认购占注册资本总额一定比例的股份，以加大发起人的责任，减少社会公众投资者的风险，保护投资者的利益。《中华人民共和国公司法》第八十三条规定，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。

③募股程序。发起人募股是公司广泛吸收社会投资的一种方式，它直接关系到社会公众的利益，影响到社会的各个方面，因而世界各国都对公开募股程序作了严格的规定。按照《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司募集设立的募股程序主要包括募股的申请与审批、公开招募与认购股份、缴纳股款。

④召开创立大会。由于股份有限公司募集设立时，认股人根据招股说明书而认购股份，因认股而加入设立中的公司，对公司的设立经过并不详细了解，他们只有通过创立大会才能够行使其合法权利，对发起人的行为进行审查。因此，为了更好地保护认股人的利益，许多国家在公司法中都规定了募集设立的公司在其设立过程中必须召开创立大会。按照我国公司法的规定，募集设立的股份有限公司在发行的股份股款缴足并经法定验资机构验资后，发起人应召集认股人召开公司创立大会。

⑤设立登记。

03.精选真题

1、关于股份有限公司发起人向社会公开募集股份的表述，正确的有（）。

Ⅰ.发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书

Ⅱ.认股书认购股数、金额、住所等内容由发起人填写，认股人签名、盖章

Ⅲ.招股说明书应当附有发起人制定的公司章程

Ⅳ.认股人应按照所认购股数缴纳股款

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案是：A

2、按照《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括（）。

I. 订立章程

II .发起人认购股份

III. 募股程序

IV. 召开创立大会

A.I、 III、 IV

B.II、 III

C.I 、IV

D.I、 II、 III、 IV

正确答案是：D

3、下列属于可选举监事的情形包括（）。

I.创立大会

II.董事会

III.股东大会

IV.职工代表大会

A.II、III、IV

B.I、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III

正确答案是：B

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