考点精讲 | 金融市场基础知识10

CIIA

  今日打卡:证券交易所的定义、特征及主要职能

  考点解读

  1.证券交易所的定义

  证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所,是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场,是整个证券市场的核心。《中华人民共和国证券法》规定,证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。

  2.证券交易所的特征

  (1)有固定的交易场所和交易时间。

  (2)参加交易者为具备会员资格的证券经营机构,交易采取经纪制,即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券,只能委托会员作为经纪人间接进行交易。

  (3)交易的对象限于合乎一定标准的上市证券。

  (4)通过公开竞价的方式决定交易价格。

  (5)集中了证券的供求双方,具有较高的成交速度和成交率。

  (6)实行“公开、公平、公正”原则,并对证券交易加以严格管理。

  3.证券交易所的职能

  我国《证券交易所管理办法》第十一条规定,证券交易所的职能包括:

  (1)提供证券交易的场所和设施。

  (2)制定证券交易所的业务规则。

  (3)接受上市申请、安排证券上市。

  (4)组织、监督证券交易。

  (5)对会员进行监管。

  (6)对上市公司进行监管。

  (7)设立证券登记结算机构。

  (8)管理和公布市场信息。

  (9)中国证监会许可的其他职能。

  真题精选

  1、我国的证券自律性组织包括证券业协会和()。

  A.证券公司

  B.证券交易所

  C.中国证监会

  D.银监会

  正确答案是:B

  解析;我国的证券自律性组织包括证券业协会和证券交易所,中国证监会属于政府的监管机构。

  2、我国证券业的自律性组织主要包括()。

  Ⅰ.证券公司

  Ⅱ.证券交易所

  Ⅲ.证券业协会

  Ⅳ.证监会

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅲ

  D.Ⅲ、Ⅳ

  正确答案是:B

  解析:自律性组织包括:证券交易所(Ⅱ正确)、证券业协会(Ⅲ正确)、证券登记结算机构、证券投资者保护基金。证券公司属于中介机构,证监会属于监督管理机构。

  3、证券交易所的监管职能不包括()。

  Ⅰ.对证券交易活动进行管理

  Ⅱ.对会员进行管理以及对上市公司进行管理

  Ⅲ.对全国证券、期货业进行集中统一监管

  Ⅳ.维护证券市场秩序,保障其合法运行

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅳ

  正确答案是:B

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