9月备考，《金融市场基础知识》必记考点2
 2.直接融资的特点：直接性、分散性、差异性较大、部分不可逆性、相对较强的自主性 3.证券发行人的类别：政府和政府机构、企业（公司）、金融机构 4.金融机构直接融资的特点： （1）可影响货币供应量； （2）可提高金融机构资产负债管理能力； （3）可拓宽直接融资渠道，优化金融资产结构； （4）可丰富市场信用层次，增加投资产品种类。 5.合格境外机构投资者的境内股票投资，应当遵守中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定： （1）单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10% （2）所有境外机构投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的30% 6.证券公司主要业务的种类：证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务、证券资产管理业务、融资融券业务、证券公司中间介绍（IB）业务、直接投资业务 7.证券公司IB业务的资格条件其中有两点需注意一下： （1）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 （2）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 8.中介机构：证券公司；证券服务机构；律师事务所；注册会计师、会计师事务所；证券、期货投资咨询机构；资信评级机构；资产评估机构；证券金融公司； 9.1990年12月和1991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所的相继成立并开展交易，标志着我国资本市场的发展开始了一个新阶段。 10.证券公司从事资产管理业务的条件： （1）证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格； （2）公司净资本不低于2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元； （3）资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人； （4）公司具有良好的法人治理机构、完备的内部控制和风险管理制度。 11.证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定： （1）净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%。 （2）对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%。 （3）融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%。 （4）充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%。 （5）证券金融公司应当每年按税后利润的10%提取风险准备金。 12.我国证券市场监管机构是国务院证券监督管理机构。国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。 |
