9月备考，《证券市场基本法律法规》必记考点1
 2.有限责任公司只能采取发起设立的方式；股份有限公司则既可以采取发起设立，又可以采取募集设立 3.公司章程应规定公司名称、住所、经营范围、经营管理制度等重大事项。公司可以修改公司章程，改变经营范围，但是应当办理变更登记 4.有限责任公司股东会会议分为定期会议和临时会议。代表1/10以上表决权的股东，1/3以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议 5.有限责任公司和股份有限公司股东会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表2/3以上表决权的股东通过。 6.有限责任公司设董事会，其成员为3人至13人；股份有限公司的董事会成员为5人至19人。 7.董事、高级管理人员不得兼任监事。有限责任公司的监事会每年度至少召开一次；股份有限公司的监事会每6个月至少召开一次会议 8.设立股份有限公司，应当有2人以上200以下的发起人，其中半数以上的发起人在中国境内有住所，注意是发起人不是股东人数哦！ 9.股份有限公司：监事会不召集和主持的，连续90日以上单独或者合计持有公司10%以上股份的股东可以自行召集和主持 10.股份有限公司设经理，由董事会决定聘任或者解聘。 11.股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额 12.证券交易内幕信息的知情人包括的其中一项为：持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员 13.向特定对象发行证券累计超过200人的；向不特定对象发行证券的，都为公开发行。 14.公司公开发行新股，需要向国务院证券监督管理机构报送：公司营业执照；股份有限公司公开发行股票不需要报送：公司营业执照 15.向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，必须采取承销团的形式来销售。 16.证券的包销、代销期最长不得超过90日 17.收购要约的期限不得少于30日，并不得超过60日 18.设立基金管理公司，要求该公司的注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。其主要股东，要求注册资本不低于3亿元人民币 19.期货按其相关资产的种类，分为： 商品期货：农产品、金融期货和能源期货）； 金融期货：外汇期货、利率期货（包括中长期债券和短期利率）、股指期货（如英国的金融时报指数、日本的日经平均指数、香港的恒生指数等）和股票期货（如个股期货、25只全球性股票期货等） 20.期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用： （1）依据客户的要求支付可用资金 （2）位客户交存保证金，支付手续费、税款 （3）国务院期货监督管理机构规定的其他情形 21.期货会员保证金不足时，应当及时追加保证金或自行平仓 22.期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没收违法所得或者违法所得不足10万的，并处于10万以上30万以下的罚款。情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证 23.期货公司挪用客户保证金的；期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没收违法所得或者违法所得不足10万的，并处于10万以上50万以下的罚款。情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证【与22点相似，千万不要混淆了哟！】 24.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年的，不能成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人 25.合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理奇偶股认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务 26.客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理 27.证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告；自每月结束之日起7个月工作日内，报送月度报告。 |
