1.今日考点

　　证券一般从业-《金融市场基础知识》第四章第三节-12

　　债券转托管业务的定义及条件

　　2.考点精析

　　债券转托管业务的定义及条件

　　转托管是指同一投资人开立的两个托管账户之间的托管债券的转移，即其持有的债券从一个托管账户转移到属于该投资者的另一个托管账户进行托管。

　　办理转托管需要注意以下问题：

　　（1）转托管只有深市有，沪市没有转托管问题。

　　（2）由于深市B股实行的是T+3交收，深市投资者若要转托管需在买入成交的T+3日交收过后才能办理。

　　（3）转托管可以是一只股票或多只股票，也可以是一只证券的部分或全部。投资者可以选择转其中部分股票或同股票中的部分股票。

　　（4）投资者转托管报盘在当天交易时间内允许撤单。

　　（5）转托管证券T1日(即次一交易日)到账，投资者可在转入证券商处委托卖出。

　　（6）权益派发日转托管的，红股和红利在原托管券商处领取。

　　（7）配股权证不允许转托管。

　　（8）通过交易系统报盘办理B股转托管的业务目前仅适用于境内结算会员。

　　（9）境内个人投资者的股份不允许转托管至境外券商处。

　　（10）投资者的转托管不成功(转出券商接收到转托管未确认数据)，投资者应立即向转出券商询问，以便券商及时为投资者向深圳证券结算公司查询原因。

　　3.每日一练

　　1.深市投资者若要转托管需在买入成交的（）日交收后才能办理。

　　A.T

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T+3

　　答案：D

　　解析：由于深市B股实行的是T+3交收，深市投资者若要转托管需在买入成交的T+3日交收过后才能办理。

　　2.同一投资人开立的两个账户之间的托管债券的转移是（）。

　　A.债券登记

　　B.债券托管

　　C.债券存管

　　D.债券转托管

　　答案：D

　　解析：转托管是指同一投资人开立的两个托管账户之间的托管债券的转移，即其持有的债券从一个托管账户转移到属于该投资人的另一个托管账户。转托管只有深市有，沪市没有转托管问题。

　　3.办理转托管需注意的有（）。

　　I.转托管证券T+1日到账，投资者可在转入证券商处委托卖出

　　II.权益派发日转托管的，红股和红利在原托管券商处领取

　　III.配股权证不允许转托管

　　IV.境内个人投资者的股份不允许转托管到境外券商处

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II

　　C.II、IV

　　D.III、IV

　　答案：A

　　4.深圳证券交易所市场投资者申请办理转托管的，不需要携带的文件是（）。

　　A.证券帐户原件

　　B.证券账户复印件

　　C.身份证

　　D.银行存款账户原件

　　答案：D

　　解析：投资者办理转托管业务需携带要求提供的相关资料：证券帐户卡或交易账号卡原件和复印件；投资者身份证原件和复印件；填妥并盖有预留印鉴的业务申请表。

　　5.法人投资者办理由证券交易所市场转出的转托管，可通过代理机构向中国证券登记结算有限责任公司提出申请，需要提交的申请材料包括（）。

　　Ⅰ.债券跨市场转托管申请书

　　Ⅱ.营业执照副本及复印件

　　Ⅲ.法定代表人证明书

　　Ⅳ.法定代表人授权委托书、证券账户卡及复印件、经办人有效身份证及复印件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：《中国证券登记结算有限责任公司国债跨市场转托管业务操作指引》第四条规定，投资者办理由证券交易所市场转出的转托管，可通过代理机构向中国证券登记结算有限责任公司提出申请，需要提交的以下材料：

　　（一）《债券跨市场转托管申请书》；

　　（二）个人投资者，需提交身份证明原件及复印件，证券账户卡及复印件，委托他人代办的还需提供经公证的代办委托书；

　　（三）法人投资者，需提交营业执照副本及复印件，法定代表人证明书，法定代表人授权委托书、证券账户卡及复印件、经办人有效身份证及复印件；

　　（四）中国证券登记结算有限责任公司要求的其他材料。

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